ФСФР изменила требования к специалистам финансового рынка. Фсфр квалификационные требования

ФСФР изменила требования к специалистам финансового рынка

Министерство юстиции РФ зарегистрировало два приказа Федеральной службы по финансовым рынкам, сообщила пресс-служба ФСФР.

Приказом «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» установлены квалификационные требования к единоличному исполнительному органу и контролеру организаций, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию. Данные требования вступают в силу с 01 октября 2010 года. Также приказом установлены квалификационные требования к единоличному исполнительному органу организаций, осуществляющих деятельность акционерного инвестиционного фонда.

Приказом установлено требование к профессиональному опыту единоличного исполнительного органа не менее 2 лет работы не ниже должности начальника отдела, а также требование к профессиональному опыту для руководителя филиала и начальника структурного подразделения специализированного депозитария, контролера управляющей компании или специализированного депозитария не менее 1 года рядовым сотрудником.

В соответствии с приказом руководящие работники, а также контролеры организации, получившие высшее образование за рубежом, обязаны иметь свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным федеральным органом исполнительной власти в области образования (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание документов об образовании).

Приказом установлено, что если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло неоднократное или грубое нарушение организацией законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных фондах, а также данного приказа, то это является основанием для аннулирования квалификационного аттестата.

Документ устанавливает, что по результатам аннулирования лицензии организации за нарушения ФСФР России рассматривает вопрос о возможности аннулирования квалификационных аттестатов генерального директора и контролера.

Приказ устанавливает основания и порядок выдачи дубликатов квалификационных аттестатов и предоставления выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России и ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена.

Одновременно признается утратившим силу действующее ранее Положение о специалистах финансового рынка.

Также Минюст зарегистрировал приказ ФСФР «О внесении изменений в приказ ФСФР России от 08.08.2006 № 06-87/пз-н „Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка“».

Приказ устанавливает, что Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 08.08.2006 № 06-87/пз-н, распространяется на организации в сфере деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию.

Приказом уточнен порядок подачи и рассмотрения документов, как при первичной подаче документов, так и в случае если организацией, ранее аккредитованной на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, не были направлены в ФСФР России документы для продления аккредитации в установленные ранее сроки, а так же изменяются условия аккредитации в части предоставления сведений о подготовке специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: «Ценные бумаги», «Рынок ценных бумаг», «Фондовые рынки» или «Финансовые рынки», относящимся к специальности высшего профессионального образования «Финансы и кредит», либо о подготовке граждан для сдачи квалификационных экзаменов на присвоение квалификации «специалист финансового рынка».

Документы вступают в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.

Квалификационный курс серии 1.0

Квалификационный аттестат серии 1.0

Аттестат Банка России серии 1.0 необходим для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера.

При покупке Базового курса+ Квалификационного курса серии 1.0, стоимость составит всего 11 000 рублей за два курса!

Подготовка к сдаче экзамена на квалификационный аттестат Банка России 1.0 включает в себя не только обязательную теоретическую часть, но и практические навыки, которые преподают специалисты, имеющие большой опыт работы на финансовых рынках.

Курсы для дилеров и брокеров доступны каждому

Оплата за экзамен ФСФР 1.0 3000 рублей не входит в стоимость курса!

Получить аттестат ФСФР 1.0 в Москве может каждый, нужно лишь приложить немного усилий.

Форма обучения — дистанционнная

Дистанционное обучение для специалистов финансового рынка представляет собой вариант заочного обучения слушателей по учебным программам подготовки к сдаче квалификационных экзаменов ФСФР России. Слушатель в процессе обучения получает:

Отзывы участников:

Организация курсов на высоком уровне, особенно порадовала опертивность общения по электронной почте.

Очень понравилась подача материала по теме «Технический анализ». Очень благоприятное впечатление о острудниках ИРФР

Цена: 10900 рублей

Цена со скидкой: 5500 рублей

Дата проведения Форма об-ния Экзамен ФСФР
дистанционная

Программа Гостиницы Лекторы Место проведения Раздаточные материалы Условия участия Вопрос преподавателю

Глава 1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления

Глава 2. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями

Глава 4. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Глава 5. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера

Глава 6. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава 7. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

Глава 8. Анализ финансовых рынков

Глава 9. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных бумаг

Глава 10. Международная практика регулирования финансовых посредников

ВАЖНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О БРОНИРОВАНИИ ГОСТИНИЧНОГО НОМЕРА

Вы можете ознакомиться с нижеприведенными ценами, адресами и телефонами московских гостиниц, наиболее удобных для проживания слушателей семинаров.

Гостиницы

Адрес

1-местн. руб./сут.

2-местн. руб./сут.

Услуги

«МПА»
т.235-92-83

м. «Павелецкая»,
ул. Дубининская, д.35

от 1200

от 1500

«Академическая»
т.238-46-82/48-06
ф.237-31-77/25-39

м. «Октябрьская»,
ул. Донская, д.1 (5 мин. пешком от метро) http://www.maan.fromru.com

от 2640

от 1460 до 2340

«Варшава»
т.238-19-70
ф.238-96-39

м. «Октябрьская»,
Ленинский пр-т, д2/1
(2 мин. пешком от метро)

2000
завтрак (вкл.)

3500
завтрак (вкл.)

«Волга»
т./ф.280-44-34

м. «Сухаревская»,
пер. Докучаев, д.2

3200
завтрак (вкл.)

от 3900 до 4270
завтрак (вкл.)

«Измайлово»
Альфа т.166-01-63
Бета т.792-99-11
Вега т.956-06-42
Гамма т.737-70-55
Дельта т.166-41-27

м. «Измайловский парк»,
Измайловское ш., д.71

от 1830
+ 25% (за бронь)

от 2400
+ 25% (за бронь)

«Спутник»
т.930-22-87
ф.930-30-97

м. «Ленинский пр-т», Ленинский пр-т, д.38
http://www.hotelsputnik.ru
(15 мин. пешком от метро)

от 2000
завтрак (вкл.)

от 1400 до 1995
завтрак (вкл.)

«Останкино»
т.247-62-75, 247-22-17
(троллейбусами № 9, 36, 37, 73 и автобусами № 24, 76, 75, 803 до остановки «Гостиница Останкино»)

м. «Владыкино», «ВДНХ» или «Алексеевская».ул. Ботаническая, д.29

от 810 до 1210
+ 25% (за бронь)

от 680 до 1520
+ 25% (за бронь)

«Ярославская»
т.247-25-01/02
ф.247-25-00

м. «ВДНХ», ул. Ярославская, д.8, корп.1

от 950 до 1600
+ 25% (за бронь)

от 950 до 3000
+ 25% (за бронь)

«Байкал»
т.189-75-45/75-29
ф.189-59-06

м. «Ботанический сад»,
ул. Сельскохозяйственная, д.5/1

от 890 до 1520
+ 25% (за бронь)

от 2500
+ 25% (за бронь)

«Турист»
т.187-77-93/68-36
ф.181-01-58

м. «Ботанический сад»,
ул. Сельскохозяйственная, д.17/2

от 1310 до 1710
завтрак (вкл.)
+ 25% (за бронь)

от 1400 до 1800
завтрак (вкл.)
+ 25% (за бронь)

«Москвич»
т.179-39-15
ф.179-55-32

м. «Текстильщики»,
11 ул. Текстильщиков, д.1

Квартиры с 2 и 3 комнатами + кухня: 700 – 1470 (+25% за бронь)

«Белград»
т.248-16-43/28-41
ф.230-21-29

м. «Смоленская»,
ул. Смоленская, д.8

«Университетская»
т.939-95-57
т./ф.147-13-56/79-62

м. «Университет», Мичуринский пр-т., д.8/29

от 650 до 1200
+ 25% (за бронь)

от 900 до 1300
+ 25% (за бронь)

«Космос»
234-10-00, 234-12-06, 234-15-73

м. ВДНХ Проспект Мира, д. 150 (5 мин. пешком от метро) http://www.hotelcosmos.ru

«Державная»
683-15-03, 504-07-00, 683-41-54

м. ВДНХ ул.Ярославская, д. 8/2 (10 мин. пешком от метро)http://www.gostinica.ru

«Золотой Колос»
617-63-56, 686-27-03, 617-66-66

м. ВДНХ ул. Ярославская, д.15, к.3,4,5,7 (5 мин. пешком от метро) http://www.zkolos.ru

«Звездная»
615-30-83

м. Алексеевская ул.Аргуновская, д. 2 (15 мин. пешком от метро)

«Юность»
242-48-60, 242-48-61

м. Спортивная Хамовнический вал, д.34

2900-4000

Одноместные / Двухместные / Душ

Санузел / Ванна / Телевизор

Холодильник / Телефон / Радио

Мельникова Надежда Петровна

Кандидат экономических наук, профессор кафедры налогов и налогообложения Финансовой академии при правительстве РФ.
В 1979 г . закончила финансово-экономический факультет Московского финансового института, в 1982 г . защитила кандидатскую диссертацию по кафедре политической экономии Московского финансового института на тему: «Инвестиционный период воспроизводства производственных фондов»
Преподает дисциплины «Налоги и налогообложение», «Налогообложение организаций финансового сектора экономики» в Институтах: Финансы, МЭО, Антикризисное управление.
Разработала программу дисциплины «Основы налогообложения», входит в состав авторских коллективов учебных пособий, изданных кафедрой. Автор «Методических рекомендаций по применению 100-балльной системы оценки курсовых работ, экзаменов, полусеместровой аттестации и работы студентов в году».

  • Налогообложение операций с ценными бумагами и инструментами срочного рынка
  • Энгель Елена Александровна

    Имеет два высших образования, в т.ч. экономическое. Является аспирантом кафедры «Конкретной экономики и финансов» Российской академии государственной службы при Президенте РФ.
    Более пяти лет является сотрудником федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    Имеет публикации и опыт проведения лекций и семинаров по вопросам регулирования деятельности участников финансового рынка.
    Является руководителем рабочей группы по пруденциальному надзору за деятельностью участников финансового рынка.

  • Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельнось и деятельность по управлению ценными бумагами.
  • Диго Святослав Николаевич

  • Принципы управления портфелем ценных бумаг. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги.
  • Рынок производных финансовых инструментов.
  • Основы фундаментального анализа ценных бумаг.
  • Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг.

    Чернова Екатерина Владимировна

    Закончила Московский Государственный Университет Сервиса.

    С 2004 годя, является сотрудником федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

    Принимает участие в разработке нормативных документов регулирующих деятельность участников финансового рынка, в настоящее время входит в рабочую группу по пруденциальному надзору за деятельностью участников финансового рынка.

    Маржинальные сделки. Сделки РЕПО.

    Соколов Алексей Александрович

    Кандидат социологических наук по специальности «Экономическая социология», МВА «Управление финансами». Имеет опыт торговли на российских и зарубежных фондовых рынках с 1996 года. Консультант по финансовым рынкам и инвестиционным решениям с 2001 года. Проводит авторские курсы по торговле на финансовых рынках в крупных ВУЗах.
    Регулярно в эфире БизнесФМ, ФинамФМ, СитиФМ.
    Готовит аналитические обзоры для РБК, сайтов Finam.ru, Prime-TASS.ru.

  • Основы технического анализа ценных бумаг
  • Зеко Людмила Петровна

    Имеет высшее образование (экономическое и юридическое).

    Имеет классный чин- государственный советник Российской Федерации.

    За активное участие в развитии системы государственного регулирования рынка ценных бумаг награждена почетными грамотами ФСФР России и Благодарностью Правительства Российской Федерации.

    Являлась членом авторских коллективов, подготовивших Комментарий к Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях (в сфере рынка ценных бумаг), Учебное пособие для специалистов по корпоративным финансам и специалистов рынка ценных бумаг, Базовый курс по рынку ценных бумаг.

    Имеет опубликованные статьи в еженедельнике «Обозрение делового законодательства «Интерфакс», Сборнике «Научные труды Московской Академии экономики и права», журналах «Консультант», «Вопросы корпоративного управления «Акционерное общество», «Закон», IR Magazine RUSSIA & CIS (деловой журнал по связям с инвесторами).

  • Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ЦБ. Договора купли-продажи, поручения, комиссия, агентские договоры, предмет и содержание договора о доверительном управлении.
  • Адрес Учебного центра:
    109147, Москва, ул. Марксистская, д. 34, корпус 10, 5 минут пешком от ст. м. «Крестьянская застава» (первый вагон из центра), выход в город на улицу Воронцовскую, идти по левой стороне до первого светофора в сторону центра, пересечь улицу.Далее по Новоселинскому переулку, по правой стороне после кафе «Образ», находится вход в офисный центр.

    Запись на квалификационные курсы:
    Тел.: +7(495) 911-67-00 , Толкачева Анна (доб.220), [email protected]

  • Учебно-методическое пособие
  • Нормативно-правовые документы
  • +7 (968) 426-75-30, [email protected]

    При покупке Базового курса+ Квалификационного курса серии 1.0, стоимость составит всего 11 000 рублей за два курса!

    В стоимость курса входят:

  • учебно-методические материалы,
  • актуальная база экзаменационных вопросов и ответы,
  • on-line тестирование.
  • У нас действует Антикризисное предложение по оплате за обучения в рассрочку.

    Диго Святослав Николаевич
    Зеко Людмила Петровна Кучеренко Анна Ивановна Чернова Екатерина Владимировна Энгель Елена Александровна Мельникова Надежда Петровна

    Примечание: поля, отмеченные символом » * » обязательны для заполнения.

    © Институт развития финансовых рынков

    Политика конфиденциальности Телемарк – разработка сайтов

    Для того, чтобы мы могли качественно предоставить Вам услуги, мы используем cookies, которые сохраняются на Вашем компьютере (сведения о местоположении; ip-адрес; тип, язык, версия ОС и браузера; тип устройства и разрешение его экрана; источник, откуда пришел на сайт пользователь; какие страницы открывает и на какие кнопки нажимает пользователь). Нажимая кнопку «СОГЛАСЕН», Вы подтверждаете то, что Вы проинформированы об использовании cookies на нашем сайте.

    Как стать квалифицированным специалистом финансового рынка

    Вы хотите работать в финансовой компании, но ваше резюме упорно игнорируют? У вас есть профильное образование, но работодатели почему-то не становятся за вами в очередь? Возможно, дело в том, что вы не являетесь сертифицированным специалистом. О том, что такое аттестат ФСФР России, как его получить и стать экспертом, читайте в этой статье.

    Для того чтобы работать на финансовом рынке, недостаточно просто иметь диплом о высшем образовании. В настоящее время для всех служащих финансовых компаний, которые проводят операции с денежными средствами и ценными бумагами, отдают поручения или подписывают документы на осуществление подобных операций, а также занимают руководящие и контролирующие должности, аттестация обязательна. Именно наличие специального аттестата дает таким работникам право называться квалифицированным специалистом. Что это за документ и что нужно, чтобы его получить?

    Аттестат

    Аттестат ФСФР России – квалификационный аттестат специалиста финансового рынка. Выдается только после прохождения аттестации в соответствии с требованиями Федеральной службы по финансовым рынкам.

    Таким образом, чтобы получить заветный документ, соискателю необходимо сдать квалификационный экзамен. Однако сделать это можно будет только после того, как будет пройден экзамен базовый, состоящий из общих вопросов о фондовом рынке. Только после сдачи «нулевого» испытания, по итогам которого, кстати, аттестат не выдается, можно будет перейти к сдаче специализированных экзаменов, по результатам которых и получить аттестат ФСФР.

    Важно! С 1 апреля 2017 года действительны новые экзаменационные вопросы для квалификационного экзамена специалистов финансового рынка.

    Квалифицированные аттестаты ФСФР бывают следующих типов:

  • аттестат ФСФР серии 1.0 — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
  • аттестат ФСФР серии 2.0 — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;
  • аттестат ФСФР серии 3.0 — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
  • аттестат ФСФР серии 4.0 — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности;
  • аттестат ФСФР серии 5.0 — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
  • аттестат ФСФР серии 6.0 — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • аттестат ФСФР серии 7.0 — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию.
  • Срок действия документа

    Все аттестаты, выданные ФСФР России, имеют бессрочный характер действия, однако Банк России вправе аннулировать любой документ в случае, если были выявлены грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах.

    При этом по рекомендации ФСФР России, лица, которые попали под «сокращение», не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с дня аннулирования документа.

    Банк России регулярно вывешивает на своем сайте перечень аннулированных аттестатов специалистов финансового рынка.

    Проверить статус документа можно на сайте регулятора, введя в соответствующее поле серию и номер аттестата.

    Где можно пройти обучение и сдать экзамен ФСФР?

    На сайте Банка России можно посмотреть актуальный перечень аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка. На базе этих учреждений также можно пройти обучение.

    На момент написания этой статьи право обучать, выдавать соответствующие сертификаты и принимать экзамены имеют 11 организаций: семь московских (Учебный центр МФЦ, НАУФОР, ИФРУ, ПАРТАД, РЭУ им. Г.В. Плеханова, ФУ при Правительстве РФ и НФА), Самарский государственный экономический университет, Уральский институт фондового рынка, Омский государственный университет им. Ф.М. Достоевского и Юго-Западный государственный университет.

    Чтобы сдать квалификационный экзамен, необязательно проходить обучение, однако перед испытанием необходимо заранее уведомить уполномоченное ФСФР учреждение о своем желании.

    За три рабочих дня необходимо записаться на экзамен, подав пакет документов, включающий

    • анкету-заявление, копию паспорта и квитанцию об оплате экзаменационного сбора (для сдачи базового экзамена)
    • анкету-заявление, копию паспорта, квитанцию об оплате экзаменационного сбора, копию диплома о высшем профессиональном образовании (при наличии) и выписку из протокола о результатах прохождения базового квалификационного экзамена (для записи на специализированный экзамен).
    • Экзамен длится два часа. Для успешной сдачи испытания необходимо набрать минимум 80 баллов из 100 возможных.

      Если экзамен был пройден успешно, аттестат, подтверждающий квалификацию соискателя, будет выдан ему в течение 15 рабочих дней лично по предъявлении паспорта либо через доверенное лицо по предъявлении доверенности.

      Если экзамен не был пройден, то можно попытаться сдать его снова или подать заявление на апелляцию (услуга платная). Срок рассмотрения заявления — 15 рабочих дней.

      “Ъ” разбирался с новой системой допуска специалистов на финансовый рынок

      1 июля 2020 года вступают в силу требования профильного закона о независимой оценке квалификации специалистов, действующие в том числе и для финансового рынка. Изменения в первую очередь затронут профучастников, поскольку наличие квалификационных аттестатов ФСФР у ряда их специалистов является лицензионным требованием для компаний. Эксперты утверждают, что новация не вызовет коллапса на рынке, поскольку будет установлен переходный период. Однако детали схемы до сих пор неизвестны, что вызывает на рынке некоторую нервозность.

      Завтра, 22 мая, на форуме «Российский фондовый рынок» будет представлена «дорожная карта» перехода на новую систему независимой оценки квалификации сотрудников финансовых организаций. “Ъ” разбирался, как будет выглядеть новая система допуска специалистов на финрынок, которая начнет реализовываться с момента вступления в силу закона «О независимой оценке квалификации» 1 июля. Существовавшие ранее системы обязательной и добровольной аттестации с этого момента перестанут действовать.

      Система квалификационных аттестатов действует около 20 лет. Допуск к работе на финрынке осуществляется в рамках полномочий ЦБ по аккредитации организаций, занимающихся оценкой квалификации (например, образовательных учреждений или специализированных центров на базе саморегулируемых организаций, СРО). Наличие аттестата у ряда должностных лиц является обязательным лицензионным требованием для компаний-профучастников.

      Институт независимой оценки квалификаций на финрынке в настоящее время реализуется Советом по профессиональным квалификациям финансового рынка (СПКФР). Как заявила гендиректор СПКФР Диана Маштакеева, за советом закреплены функции разработки, аккредитации, валидации результатов по оценке квалификации. Он является органом, который уполномочен и разрабатывать сам предмет, и проводить конечную оценку квалификации специалистов. Система предполагает оценку соискателей независимыми центрами оценки квалификации (ЦОК) на основе результатов теоретического экзамена и практической части. Свидетельство, которое заменит привычный аттестат, будет иметь уровень в соответствии с опытом работы и планируемым перечнем должностей, на которые претендует специалист, пояснила госпожа Маштакеева. Подтверждать квалификацию необходимо будет каждые три года.

      Сергей Швецов, первый зампред ЦБ, 26 ноября 2018 года

      При разработке концепции мы рассчитываем сохранить лучшие практики, которые были накоплены за время существования системы аттестации, и гармонично их встроить в новую модель оценки квалификации участников рынка

      Статус ЦОК могут получить любые организации, не относящиеся к образовательному сектору, в том числе кредитные учреждения и финансовые компании. На текущий момент ЦОК уже создан в Ассоциации банков России, сообщил “Ъ” ее вице-президент Алексей Войлуков. Кроме того, в качестве спонсора ЦОК по профстандарту «бухгалтер» в ПФО, а также обеспечительного экзаменационного центра на базе Университета им. Н. И. Лобачевского выступил нижегородский банк «Ассоциация», подтвердил гендиректор Ассоциации по развитию профессиональных квалификаций и компетенций в Приволжском федеральном округе Максим Чежидов. О создании ЦОК крупными банками пока ничего не известно. В Сбербанке и банке «ФК Открытие» на запрос “Ъ” не ответили, в ВТБ отказались от комментариев. Документы на статус подала также Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), объединяющая в основном брокеров и управляющих. Монетизироваться ЦОК будут за счет средств, привлекаемых в счет оплаты компаниями услуг по оценке квалификации своих сотрудников. Так, согласно опубликованным расценкам СПКФР, стоимость сдачи экзамена по квалификации «внутренний контролер» составит 8,5 тыс. руб., а по квалификации «специалист по корпоративному управлению рисками» — 43 тыс. руб.

      Как ЦБ готов изменить процедуры лишения лицензий и аттестатов

      Новая система оказалась сложной для восприятия, отмечают участники рынка. «Пока нет понимания, как она будет действовать. На письменный запрос регулятору от 29 апреля ответ нами пока не получен»,— говорит президент НАПФ Константин Угрюмов. Один из собеседников “Ъ” отмечает, что всех беспокоит неопределенность в переходный период. «Есть страхи, что 1 июля в отрасли наступит коллапс, поскольку никто из участников не сможет соответствовать новым требованиям»,— поясняет он.

      Как уверяет госпожа Маштакеева, никакого коллапса 1 июля 2020 года не будет, сейчас речь идет об очень плавном переходе и преемственности действия старых аттестатов ФСФР в будущей системе. По словам главы НАУФОР Алексея Тимофеева, квалификационные свидетельства будут лишь одним из доказательств наличия квалификации, они не будут нужны в случае наличия определенного стажа работы. «Обсуждается возможность и срок, в течение которого прежние аттестаты смогут быть конвертированы в эти свидетельства»,— отметил он.

      Общая информация

      1. Кому необходимо иметь аттестат специалиста финансового рынка

      Наличие квалификационного аттестата является одним из условий работы в компаниях, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке. Аттестованными должны быть сотрудники организаций, осуществляющих следующие виды деятельности:

      2. Требования к сотрудникам, подлежащим аттестации

      Согласно Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим требованиям:

      1. Руководитель высшего звена (работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа):

      2. Руководитель филиала, заместитель руководителя организации или ее филиала, начальник структурного подразделения (заместитель начальника) организации или ее филиала:

      3. Контролер (работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер)):

      3. Процедура аттестации специалистов финансового рынка

      Для получения квалификационного аттестата ФСФР необходимо пройти двухуровневую систему аттестации: сдать единый базовый экзамен, содержащий в себе общие знания о финансовых рынках, и специализированный. Выбор специализированного экзамена зависит от должности сотрудника и выполняемых им функций.

      Квалификационный аттестат первого типа: аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

      Квалификационный аттестат второго типа: аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;

      Квалификационный аттестат третьего типа: аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

      Квалификационный аттестат четвертого типа: аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности;

      Квалификационный аттестат пятого типа: аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

      Квалификационный аттестат шестого типа: аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

      Квалификационный аттестат седьмого типа: аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию.

      5. Ведение учета аттестованных специалистов

      С целью учета и контроля квалификационных аттестатов ЦБ РФ ведет реестр аттестованных лиц, содержащий информацию:

      6. Срок действия квалификационного аттестата

      Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.

      7. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

      В случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства РФ о ценных бумагах, законодательства РФ об инвестиционных фондах или законодательства РФ о негосударственных пенсионных фондах, а также Положения о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного законодательства, ФСФР принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата.

      Нарушения, допущенные руководителями и контролерами, в связи с которыми за нарушение законодательства РФ была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

      В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.

      Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.

      Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.

      Аттестат ФСФР: зачем нужен и как получить

      Как стать сертифицированным специалистом российского финансового рынка? Что такое аттестат ФСФР России? Кому он точно пригодится? Как его получить?

      Профессиональным участникам финансового рынка для работы необходимо наличие специального квалификационного аттестата ФСФР России.

      Наличие квалификационных аттестатов ФСФР является необходимым условием для лиц, занимающих руководящие и контролирующие должности в организациях-участников финансового рынка, а также для специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка, который можно посмотреть на сайте ЦБ РФ.

      Например, частным трейдерам и «любителям» такой аттестат для работы не нужен. Однако знания, полученные при подготовке к его получению, могут пригодиться как в работе на «дядю», так и в инвестировании личного капитала (самостоятельно либо через посредника), поскольку, с одной стороны, подготовка к экзамену позволит подтвердить или расширить личные познания в сфере инструментов, правил и норм функционирования фондовых рынков, с другой, обеспечит инструментарием для контроля работы других участников рынка (например, для выявления опасных игроков или отсеивания недобросовестных посредников).

      Кроме того, наличие такого аттестата – преимущество для некоторых весьма интересных вакансий в мире финансов. Этот аттестат требуется в большинстве организаций, так или иначе связанных с деятельностью на фондовом рынке. Иногда компании сами оплачивают обучение и попытки сдачи экзамены для своих сотрудников. Поэтому обзавестись им иногда стоит даже если это не обязательно для Вашего текущего трудоустройства.

      ! ПОДРОБНО ! узнать о том, как строить свою карьеру в финансовой сфере и какие инструменты, сертификаты и “приемчики” для этого понадобятся Вы можете из нашего курса:

      ? Онлайн курс: Карьера в финансах

      Что стоит за аббревиатурой ФСФР?

      ФСФР расшифровывается как «Федеральная служба по финансовым рынкам». На самом деле это старое название организации, которую упразднили. В 2013 году она вошла в структуру ЦБ РФ и сейчас существует в виде службы по мониторингу финансового рынка, которая контролирует работу бирж, брокеров, микрофинансовых и страховых компаний, кредитных рейтинговых агентств, а также иных профессиональных участников финансового рынка (за исключением банков).

      Поскольку эта служба призвана следить за качеством и прозрачностью услуг всех профессиональных финансовых посредников, она же и устанавливает требования для проведения их аттестации и формирует программу экзаменов, которая находится в открытом доступе (например, здесь).

      Однако сама служба не занимается проведением экзаменов. Для этого существуют аккредитованные организации ( Читайте также: Карьера в финансах: профессия финансовый аналитик

      Что такое аттестат ФСФР?

      Аттестат ФСФР – это официальный документ, подтверждающий, что его обладатель является квалифицированным специалистом в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев (выдается в бумажном формате с печатью).

      Кроме того, Банк России также ведет реестр аттестованных лиц, поэтому зная серию и номер аттестата, можно всегда проверить статус этой «бумажки». Несмотря на то, что аттестат является бессрочным, он может быть аннулирован за грубые и неоднократные нарушения законодательства о ценных бумагах (те, чьи аттестаты были аннулированы, затем еще 3 года не допускаются к сдаче экзаменов). Список аннулированных аттестатов также публикуется на сайте регулятора.

      Аттестат можно получить, сдав два экзамена: сначала базовый, а затем специализированный. При этом, можно сдать несколько специализированных экзаменов для получения аттестатов по нескольким направлениям деятельности (при этом базовый экзамен достаточно сдать только один раз!).

      Существуют следующие виды аттестатов ФСФР (каждому соответствует свой экзамен и программа):

      Экзамен Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется)
      Базовый (аттестат не выдается)
      Первой серии (1.0) Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами
      Второй серии (2.0) Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов
      Третьей серии (3.0) Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
      Четвертой серии (4.0) Депозитарная деятельность
      Пятой серии (5.0) Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
      Шестой серии (6.0) Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
      Седьмой серии (7.0) Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению
      Источник: Банк России

      Базовый экзамен включает в себя вопросы:

    • об организации рынка ценных бумаг в России,
    • эмиссии и обращении ценных бумаг,
    • институтах коллективного инвестирования,
    • государственных ценных бумагах,
    • об основах ведения предпринимательской деятельности и корпоративного права,
    • регулирования финансового рынка,
    • финансовой математики и статистики,
    • об основах бухучета и финансовой отчетности,
    • налогообложения на финансовом рынке,
    • об основах функционирования мировых финансовых рынков.
    • Как видно, перечень вопросов базового экзамена достаточно широкий и пригодиться в работе большинству специалистов, желающих строить карьеру в мире корпоративных финансов и инвестиций. Поэтому наибольшей популярностью пользуется аттестат серии 1.0, т.к. его программа (в сочетании с базовым экзаменом), является наиболее «универсальной» для карьеры в финансах (например, подойдет для финансовых и инвестиционных аналитиков, портфельных управляющих, специалистов в сфере инвестбанкинга и хеджирования рисков, биржевых трейдеров и брокеров).

      Как получить аттестат ФСФР?

      Один экзамен длится около 2 часов. Существует заранее ограниченное количество вопросов к экзамену (например, в базовом их 1500), из которых на реальный экзамен выбираются около 80. Поэтому при подготовке можно пройти все возможные вопросы, используя тренажеры. На многих сайтах, например finexam.ru, представлены базы вопросов с ответами для самопроверки. Для успешной сдачи экзамена необходимо ответить примерно на 70% вопросов (существует минимальный проходной бал).

      Вопросы обновляются регулярно, особенно, в связи с нововведениями в законодательстве о рынке ценных бумаг в России. Так, например, последний раз экзаменационные вопросы были обновлены 1 апреля 2017 года.

      Каждая попытка сдачи экзамена (базового и специализированного) оплачивается отдельно. Один экзамен стоит сейчас 2000 рублей. Таким образом, на получение одного аттестата нужно потратить минимум 4 000 рублей. Отдельно также оплачиваются курсы подготовки и тренажеры (но всегда есть возможность готовиться самостоятельно).

      Обучение можно пройти на базе всех аккредитованных организаций в нескольких городах России (в Москве, Санкт-Петербурге, Екатеринбурге, Краснодаре, Оренбурге). Самые известные центры — это Учебный центр МФЦ, НАУФОР, Учебный центр «СКРИН».

      После успешно пройденного экзамена (результат можно узнать сразу), аттестат выдается в течение 15 рабочих дней: лично либо через доверенное лицо. Повторно попытаться сдать экзамен можно только платно. Количество попыток не ограничено. Дерзайте!

      Курсы по рынку ценных бумаг

      Все об аттестации на фондовом рынке

      В представленном материале вы найдете необходимую информацию по вопросам аттестации специалистов финансового рынка («аттестации ФСФР»). Информация регулярно обновляется.

      Вы можете задать свой вопрос по аттестации специалистов финансового рынка, направив его по электронной почте: [email protected]

      Ответ будет Вам направлен по электронной почте и, в случае необходимости, согласован с Федеральной службой по финансовому рынку.

      Для получения квалификационного аттестата необходимо последовательно сдать два экзамена: базовый и специализированный. После успешной сдачи только базового экзамена квалификационный аттестат не выдается. Т.е. успешная сдача базового экзамена является допуском к сдаче специализированного экзамена. После успешной сдачи специализированного экзамена выдается соответствующий квалификационный аттестат.

      Базовый экзамен является единым для допуска к сдаче любого из специализированных экзаменов. Сдав успешно базовый экзамен один раз, соискатель получает допуск к сдаче любого из специализированных экзаменов на протяжении неограниченного времени. Кроме того, соискатель имеет право сдавать разные специализированные экзамены и, соответственно, по итогам успешной их сдачи получать аттестаты разных типов. При получении аттестатов разных типов базовый экзамен необходимо сдать успешно только один раз.

      Все аттестаты и, соответственно, экзамены едины как для руководителей, так и для контролеров и специалистов.

      На сегодняшний день установлены семь типов квалификационных аттестатов по видам деятельности на финансовом рынке. Им соответствуют семь специализированных экзаменов:

      Вид деятельности

      Специализированный экзамен/тип аттестата

      Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

      Организация торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность

      Ведение реестра владельцев ценных бумаг

      Управление инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами

      Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

      Деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию

      Аттестации подлежат руководители, контролеры и специалисты организаций, осуществляющих:

    • Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (брокерскую, дилерскую, по управлению ценными бумагами, клиринговую, организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторскую деятельность), депозитарную деятельность).
    • Деятельность по управлению фондами – инвестиционными, паевыми инвестиционными фондами (ПИФами), негосударственными пенсионными (НПФами) – (далее – «управляющая компания»).
    • Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – «специализированный депозитарий»).
    • Деятельность негосударственных пенсионных фондов (НПФов) – только руководители организаций и контролеры.
    • Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определены Законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

      При этом должны быть аттестованы следующие категории сотрудников:

      I. Руководящие работники:

    • Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организации, — руководитель организации — генеральный директор или директор и т.п.
    • Руководитель филиала организации.
    • Заместитель руководителя организации, ее филиала.
    • Начальник структурного подразделения (заместитель начальника) организации или ее филиала, если структурное подразделение или филиал осуществляет деятельность на финансовом рынке или ведет внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами.
    • II. Контролер:

    • Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке – заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер и т.п.
    • III. Специалисты:

      1. Специалист – работник организации или филиала, выполняющий какие-либо из нижеуказанных функций:
        • участвует в раскрытии информации по итогам торгов.
        • Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторская деятельность)

        • участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
        • участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает такие уведомления.
        • участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
        • участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает такие уведомления.
        • Управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (управляющая компания)

        • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;
        • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;
        • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписание;
        • участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание.
        • Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (специализированный депозитарий)

        • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;
        • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;
        • участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;
        • участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
        • участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);
        • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписание;
        • участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписание.

        К сдаче базового экзамена допускаются лица, достигшие 18 лет. Специализированные экзамены могут давать лица, успешно сдавшие базовый экзамен или имеющие аттестат специалиста финансового рынка какой-либо серии.

        Кроме того, лицо у которого был аннулирован квалификационный аттестат, не может быть допущено к сдаче базового экзамена, если с даты аннулирования аттестата не прошло 3 года.

        Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка – необходимое условия для профессиональной карьеры на финансовых рынках.

        Если Вы уже работаете или планируете трудоустраиваться в финансовую компанию, то практически на любой должности, как для руководителя, так и для специалиста, связанной непосредственно с подготовкой, проведением операций на финансовом рынке или их внутренним учетом, аттестат обязателен.

        Если Вы студент или работаете не по профилям «рынок ценных бумаг», «финансовый рынок», получение квалификационного аттестата – шаг к Вашей карьере, а процесс подготовки к экзаменам – увлекательный путь познания финансовых рынков, систематизации имеющихся знаний.

        Получение аттестата частными инвесторами – это также дополнительные возможности повысить квалификацию и получить признание в качестве «квалифицированного инвестора».

        К работникам организаций-участников финансового рынка (руководителям, контролерам, специалистам) Федеральной службой по финансовым рынкам установлены требования по наличию аттестата.

        Кроме наличия аттестата, для занятия ряда должностей/выполнения определенных функций в организации, работник также должны одновременно отвечать и другим критериям – в основном образовательному и профессиональному цензу.

        Утвержденные ФСФР квалификационные требования и требования к профессиональному опыту каждой из категорий работников представлены в таблице:

        Категория

        Квалификационные требования и требования к опыту работу

        Руководящий работник
        (руководитель организации, кроме негосударственного пенсионного фонда)

      2. наличие квалификационного аттестата хотя бы по одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
      3. наличие опыта работы по принятию (подготовке) решений по вопросам финансового рынка в организациях-участниках финансового рынка (профучастника, управляющей компании, специализированного депозитария) или саморегулируемых организациях (профучастников или управляющих компаний) или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг общей продолжительностью не менее 2-х лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации. (Для руководителя акционерного инвестиционного фонда в качестве опыта работа также «учитывается» деятельность в акционерных инвестиционных фондах, негосударственных пенсионных фондах);
      4. отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
      5. Руководящий работник
        (руководитель исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда)

      6. наличие квалификационного аттестата седьмого типа;
      7. опыт работы на руководящих должностях в негосударственных пенсионных фондах, страховых компаниях или иных финансовых организациях не менее трех лет;
      8. высшее юридическое или финансово-экономическое образование (при наличии иного образования — специальную профессиональную подготовку);
      9. Руководящий работник
        (руководитель филиала)

      10. наличие высшего профессионального образования;
      11. Дополнительное требование к руководителю филиала специализированного депозитария – опыт работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, не менее 1 года с выполнением каких-либо функций специалиста.

        Руководящий работник
        (заместитель руководителя организации или филиала)

      12. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
      13. отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
      14. Руководящий работник
        (начальник структурного подразделения организации или ее филиала, заместитель начальника)

      15. наличие квалификационного аттестата в соответствии с профилем деятельности подразделения
      16. Дополнительное требование к начальнику структурного подразделения специализированного депозитария или его филиала (заместителю начальника) – опыт работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, не менее 1 года с выполнением каких-либо функций специалиста.

        Контролер
        (контролер, заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала)

      17. наличие квалификационного аттестата (аттестатов) по ВСЕМ видам деятельности организации на финансовом рынке;
      18. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
      19. отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
      20. Дополнительное требование к контролеру (заместителю руководителя по внутреннему контролю, контролеру филиала) управляющей компании и специализированного депозитария – опыт работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, не менее 1 года с выполнением каких-либо функций специалиста.

        Специалист

      21. наличие квалификационного аттестата, соответствующему виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого специалистом выполняются его должностные обязанности;
      22. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
      23. Всем соискателям сначала необходимо сдать базовый экзамен, а затем один из специализированных в зависимости от вида деятельности организации на финансовом рынке, а также должности и функциональных обязанностей соискателя.

        По итогам успешной сдачи двух экзаменов (базового и специализированного) выдается соответствующий аттестат.

        Вид профессиональной деятельности

        Руководители высшего и среднего звена, специалисты, контролеры

        Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

        Базовый,
        Специализированный серии 1

        Деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи), клиринговая деятельность

        Базовый,
        Специализированный серии 2

        Базовый,
        Специализированный серии 3

        Базовый,
        Специализированный серии 4

        Управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

        Базовый,
        Специализированный серии 5

        Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

        Базовый,
        Специализированный серии 6

        Базовый,
        Специализированный серии 7

        Квалификационные экзамены принимают аккредитованные ФСФР организации. Учебный центр МФЦ аккредитован ФСФР России на проведение квалификационных экзаменов и проводит их в Москве и регионах России. Посмотреть расписание экзаменов.

        Для записи на БАЗОВЫЙ экзамен необходимо предоставить в Учебный центр МФЦ следующие документы:

      24. Анкета (единая для всех квалификационных экзаменов) — форма здесь
      25. Копию первых двух страниц общегражданского паспорта
      26. Для записи на СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ экзамен необходимо предоставить в Учебный центр МФЦ следующие документы:

      27. Документы, подтверждающие оплату экзаменационного сбора — реквизиты здесь
      28. Копию документа о высшем профессиональном образовании (при наличии)
      29. Выписку из протокола о результатах прохождения базового квалификационного экзамена или
      30. Копии документов, подтверждающих сдачу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка в другом месте (квалификационный аттестат, выписка из протокола экзаменационной комиссии Федеральной службы или Федеральной комиссии, выписка из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации или документ, подтверждающий сдачу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по результатам обмена квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами).
      31. После предоставления указанных документов в Учебный центр МФЦ вы будете записаны на экзамен. Посмотреть расписание экзаменов

        Основаниями для отказа в допуске к экзамену служат:

      32. непредставление соискателем документов, предусмотренных для записи на экзамен;
      33. при допуске лица к специализированному экзамену — отсутствие успешного прохождения базового экзамена;
      34. представление в аккредитованную организацию документы, содержащие ложную или недостоверную информацию;
      35. аннулирование квалификационного аттестата, выданный гражданину, и с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
      36. аннулирование результатов сдачи гражданином экзамена, и с даты такого аннулирования прошло менее трех месяцев;
      37. попытка пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее одного года;
      38. отсутствие основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего.
      39. Вопросы и задачи экзаменационного теста Строятся на основе утверждаемых ФСФР Квалификационных минимумов

        Строятся на основе утверждаемых ФСФР Квалификационных минимумов

        Каждый правильный ответ оценивается в определенное количество баллов (от одного до двух) в зависимости от сложности вопроса

        Минимальное количество баллов необходимое для сдачи экзамена

        80 баллов из 100 возможных

        Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

        Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.

        Регистрация соискателей для сдачи экзамена проводится членами аттестационной комиссии, начинается не позднее 15 минут до начала экзамена и заканчивается к моменту объявления членами аттестационной комиссии о начале экзамена. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность (общегражданский паспорт), и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов и идентификационная карточка.

        При регистрации на экзамен для идентификации личности соискателей члены аттестационной комиссии сверяют данные общегражданского паспорта с данными, указанными в экзаменационной ведомости. Соискатель подтверждает правильность паспортных данных личной подписью в экзаменационной ведомости.

        Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность не допускается до экзамена и считается не явившимся.

        В случае попытки гражданина пройти регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по чужому документу, удостоверяющему личность, Аккредитованная организация не позднее следующего рабочего дня уведомляет Федеральную службу посредством телефонной связи о таком гражданине, а также о лице, на которое оформлен указанный документ, с последующим письменным уведомлением.

        К экзамену допускаются только граждане, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

        Методист Аккредитованной организации в случае несоответствия паспортных данных соискателей, указанных в экзаменационной ведомости, выявленного соискателем, вносит исправления в экзаменационную ведомость. По окончании сверки члены аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость.

        Перед началом экзамена на рабочем месте экзаменуемого должны находиться:

        а) непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;
        б) письменные принадлежности (чистые листы бумаги для черновиков, ручка, карандаш, ластик).

        В случае необходимости по просьбе экзаменуемого члены аттестационной комиссии предоставляют письменные принадлежности, калькуляторы и листы бумаги для черновиков дополнительно.

        Члены аттестационной комиссии информируют граждан, прошедших регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка, до начала экзамена о следующем:

        а) продолжительность экзамена;
        б) количество вопросов в тесте;
        в) основания и последствия аннулирования результатов экзамена;
        г) срок и способ ознакомления с результатами экзамена;
        д) возможность пересмотра результатов экзамена и срок рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена;
        е) срок и способ получения аттестата.

        Началом экзамена считается момент, объявленный членом аттестационной комиссии.

        Во время проведения экзамена экзаменуемым запрещается:

        а) использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации;
        б) вести переговоры и иные контакты между гражданами в целях сдачи экзамена;
        в) выходить из помещения, где проводится экзамен, до его окончания;
        г) списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов;
        е) задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена;
        ж) выносить листы ответов и экзаменационные тесты из помещения, где проводится экзамен.

        В случае грубого или неоднократного нарушения экзаменуемым установленных требований аттестационная комиссия:

        а) удаляет его из аудитории;
        б) аннулирует его результаты сдачи экзамена;
        в) составляет в его присутствии акт о нарушениях;
        г) не позднее следующего рабочего дня уведомляет Федеральную службу о произошедшем посредством телефонной связи с последующим направлением копии указанного акта в Федеральную службу.

        При наличии оснований для аннулирования результатов экзаменов аттестационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами аттестационной комиссии, а также лицами, нарушившими регламент проведения экзаменов, и прикладывается к протоколу заседания аттестационной комиссии.

        Экзамен может быть завершен экзаменуемым досрочно, о чем он информирует членов аттестационной комиссии поднятием руки, оставаясь при этом на месте.

        После получения от членов аттестационной комиссии разрешения покинуть помещение экзаменуемому необходимо оставить на своем рабочем месте черновики, индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов, идентификационную карточку и выйти из помещения.

        По истечении времени, отведенного на экзамен, экзамен завершается объявлением члена аттестационной комиссии о завершении экзамена и о необходимости сдачи экзаменуемым заполненных листов ответов, подтвержденных личной подписью экзаменуемого, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов. По окончании экзамена члены аттестационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Экзаменуемые при этом остаются на рабочих местах.

        Секретарь Аттестационной комиссии при участии членов аттестационной комиссии по окончании экзамена делает отметку в экзаменационной ведомости о сдаче листа ответов, индивидуальных экзаменационных тестов и идентификационных карточек.

        При этом представители Аттестационной комиссии фиксируют своими подписями данные ответов экзаменуемых на экзаменационные вопросы на листах ответов в присутствии экзаменуемых.

        Сразу же по завершении сбора листов ответов, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов указанные документы прошиваются, заверяются на прошивке подписями членов Аттестационной комиссии с указанием даты и времени и передаются на проверку и централизованную обработку результатов экзамена.

        Представители Аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость. Методист Аккредитованной организации подшивает ее «в дело».

        Базовый, все Специализированные

        Право на апелляцию

        Предоставляется всем соискателям, набравшим не менее 75 баллов

        Срок подачи на апелляцию

        В течение 30 дней с момента проведения экзамена

        Порядок проведения апелляции

        Самостоятельная письменная работа, содержащая обоснование правильности ответов. Апелляция проводится в течение двух часов. Допускается использование нормативно-правовых документов.

        В течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после сдачи специализированного экзамена.

        В целях подготовки к сдаче экзаменов целесообразно пройти обучение на курсах, организуемых учебными структурами, в том числе Учебным центром МФЦ.

        Даже если Вы уверены в своих знаниях, либо предпочитаете самостоятельное обучение, преимущества курсов заключаются в следующем:

      40. Вы получаете учебные пособия и методические рекомендации по многим разделам квалификационных минимумов;
      41. Предэкзаменационное тестирование позволяет оценить уровень вашей подготовки, выявить слабые места и ощутить «атмосферу» экзамена;
      42. Преподаватели на основе накопленного опыта, как правило, предоставляют рекомендации, способствующие сдаче экзаменов;
      43. Организаторы курсов записывают Вас на экзамен.
      44. Предлагаем ознакомиться с курсами Учебного центра МФЦ.

        Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов, а также контроля соответствия специалистами финансового рынка квалификационных требований и требований к профессиональному опыту ФСФР России ведет реестр аттестованных лиц.

        Реестр содержит установленную информацию о каждом аттестованном лице.

        Источниками сведений, составляющих реестр аттестованных лиц, являются данные о владельце квалификационного аттестата, направляемые в ФСФР России аккредитованной организацией, выдавшей квалификационный аттестат (Учебным центром МФЦ), а также направленные владельцами квалификационных аттестатов непосредственно в ФСФР в случае изменения определенных данных о себе после получения квалификационного аттестата.

        При записи на экзамен соискатель указывает в анкете для записи на экзамен сведения о себе, которые потом направляются в ФСФР России и включаются в Реестр аттестованных лиц.

        Владелец квалификационного аттестата обязан сообщать в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам (РО ФСФР) сведения о себе, связанные с получением образования; сменой фамилии, имени, отчества; гражданства; места жительства; почтового адреса; должности; места работы.

        Эти требования установлены Положением о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н.

        Нарушение этих требований может привести к аннулированию квалификационного аттестата.

        Порядок направления сведений в территориальный орган ФСФР:

        Основания для направления сведений владельцем аттестата в территориальный орган ФСФР России

        Срок направления сведений

        Комплект направляемых документов

        Получение первого высшего образования

        Не более 1-го месяца с даты выдачи документа о высшем образовании

        1. Копия квалификационного аттестата
        2. Копия документа государственного образца РФ о высшем профессиональном образовании или иностранного государства об образовании с копией свидетельства об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу гособразца РФ (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании)

        Изменение фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса

        Не более 30 рабочих дней с даты возникновения изменений

      45. Заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц
      46. Копии документов, подтверждающих изменения (копия свидетельства о перемене имени, копия свидетельства о заключении (расторжении) брака, копия паспорта).
      47. Изменение должности, места работы

        Не позднее 1 месяца с даты возникновения изменений

        1. Заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц.
        2. Копию квалификационного аттестата
        3. Копию соответствующей лицензии организации (при наличии)
        4. Копию одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.
        5. Изменения в Реестр считаются принятыми, если в течение 30 рабочих дней с даты их поступления в территориальный орган ФСФР России заявителю не направлен мотивированный отказ во внесении в Реестр данных, предоставленных заявителем.

          Во внесении изменений в Реестр будет отказано, если заявителем непредоставлен полный комплект документов или предоставленный комплект документов оформлен в нарушении требований. В этом случае в адрес заявителя территориальным органом ФСФР России будет направлен мотивированный отказ в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления (пакета документов).

          Сведения об аттестованных лицах, содержащиеся в реестре аттестованных лиц, раскрываются в виде выписок из реестра по запросу:

        6. непосредственно аттестованных лиц;
        7. иных лиц при наличии письменного согласия аттестованного лица;
        8. иным лицам при наличии иных законных оснований (с учетом законодательных требований обращения с персональными данными).
        9. Запрос о предоставлении выписки из реестра аттестованных лиц направляется в территориальный орган ФСФР России.

          Решение об аннулировании квалификационного аттестата принимает ФСФР России в случаях:

        10. Неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства РФ о ценных бумагах, инвестиционных фондах или негосударственных пенсионных фондах или Положения ФСФР о специалистах финансового рынка.
        11. Если нарушения, допущенные аттестованным лицом – руководителем организации, исполняющим функции ее единоличного исполнительного органа, или контролером организации – явились основаниями для аннулирования лицензии организации.
        12. В случае аннулирования квалификационного аттестата ФСФР России уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения.

          Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России.

          Лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, имеет право быть допущенным к сдаче соответствующих экзаменов только по истечении 3 лет с даты аннулирования аттестата.

        13. Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР № 10-4/пз-н от 28.01.2010 г.
        14. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-43/пз-н
          Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
        15. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-44/пз-н
          Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
        16. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-45/пз-н
          Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)
        17. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-46/пз-н
          Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (экзамен третьей серии)
        18. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-47/пз-н
          Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)
        19. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-48/пз-н
          Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)
        20. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-49/пз-н
          Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)
        21. Приказ ФСФР России от 05.04.2007 № 07-40/пз-н Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
        22. Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-108/пз-н
          «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)»
        23. Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-107/пз-н
          «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)»
        24. Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-106/пз-н
          «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)»
          • Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-105/пз-н
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)»
          • Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-104/пз-н
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ (ЭКЗАМЕН ПЯТОЙ СЕРИИ)»
          • Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-103/пз-н
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ (ЭКЗАМЕН ШЕСТОЙ СЕРИИ)»
          • Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР № 05-17/пз-н от 20.04.2005 г. (в ред. Приказов ФСФР РФ от 23.05.2006 N 06-51/пз-н, от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)
          • Распоряжение ФКЦБ России № 04-692/р от 10 марта 2004 г.
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО БАЗОВОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 3 марта 2004 г. N 04-638/р
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-691/р
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-695/р
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-696/р
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-694/р
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-693/р
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 3 марта 2004 г. N 04-637/р
            «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ «
          • Распоряжение 292-р от 11 марта 2002 г.
            «Об утверждении Перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России»
          • Распоряжение от 04 декабря 2002г. No. 1605-р
            «Об утверждении Положения об Экзаменационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России»
          • Распоряжение от 11 апреля 2003 г. N 03-702/р
            «О внесении изменений и дополнений в положение об экзаменационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России, утвержденное распоряжением ФКЦБ России от 4 декабря 2002 г. N 1605/р»
          • Распоряжение ФКЦБ России № 990 от 14 августа 2002 г.
            «Об утверждении Регламента организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»
          • Постановление ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс «О специалистах рынка ценных бумаг»
          • Распоряжение от 23 апреля 2003 г. № 03-793/р
            «Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность»
          • Распоряжение от 23 апреля 2003 г. № 03-795/р
            «Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговую деятельность»
          • Распоряжение от 23 апреля 2003 г. № 03-796/р
            «Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг»
          • Распоряжение от 1 декабря 2000 года № 1037-р (с последующими изменениями и дополнениями)
            «Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность»
          • Распоряжение от 23 апреля 2003 г. N 03-797/р
            “Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»
          • Распоряжение от 23 апреля 2003 г. N 03-794/р
            «Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей и специалистов специализированных депозитариев инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»
          • Распоряжение ФКЦБ России от 25 марта 2003г. №03-558/р
            «Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов по корпоративным финансам»
          • Постановление от 8 июня 2001 года № 13
            «Об утверждении Положения об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов»
          • Распоряжение №89-р от 1 февраля 2001 г
            «О внесении изменения в распоряжение ФКЦБ России от 23 марта 1998г. №224-р “О создании Аттестационной комиссии ФКЦБ России”
          • Читайте так же:  Процентная ставка субсидия. Процентная ставка субсидия

    Добавить комментарий

    Ваш адрес электронной почты не будет опубликован.